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前 言
为加强监事会建设，着力构建标准化、制度化、规范化、常态化的监督运行长效机制，根据《吉安市红十字会监事会工作规则（试行）》，参考《江西省红十字会监事会监督规范化操作手册》，结合工作实际，编印《吉安市红十字会监事会监督规范化操作手册》。手册明确了监事开展监督检查的工作纪律要求，对监事会依法履行监督职责，开展的日常监督、专项监督、信访监督、跟踪监督等监督的适用范围、工作方法、操作流程给予明确规定，供各县（市、区）红十字会监事会参考使用。
手 册 目 录
1. 监事监督行为准则
2. 日常监督操作流程
3. 专项监督操作流程
4. 信访监督操作流程
5. 跟踪监督操作流程
6. 监事会监督专用函
吉安市红十字会监事会监事监督行为准则
第一条 为规范和指导监事的监督行为，严肃工作纪律，发挥监事会在红十字事业高质量发展中的保障和促进作用，根据《吉安市红十字会监事会工作规则（试行）》，制定本准则。
第二条 本准则所称监督行为准则，是指监事会监事开展监督工作应当遵守的行为规范。
第三条 监事必须遵守行为准则，加强道德修养和法治素养，自觉接受纪律约束，保证监督工作质量，提高监督工作能力水平。
第四条 监事行为准则的主要内容是：
（一）必须旗帜鲜明讲政治，严守政治纪律和政治规矩，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，自觉在思想上、政治上、行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致，不断提高政治判断力、政治领悟力、政治执行力。
（二）遵守国家法律、法规，坚持红十字会保护人的生命和健康的宗旨，维护红十字会声誉，在公共场合、新闻媒体，以及微信、微博等个人自媒体上，不发表有损红十字会形象的言论。未经批准，不对正在监督的事项发表个人意见或者进行评论。
（三）加强红十字会法、慈善法等相关法律法规和红十字会业务工作规章制度的学习，精研红十字会业务知识，具备、掌握与监督工作相适应的专业知识、业务技能，努力提升监督水平。
（四）自觉履行红十字会法赋予的监督职责，敢于监督，善于监督，坚持实事求是、客观公正，树立证据和程序意识，做到严格自律、严谨细致，保持独立性。
（五）自觉遵守回避制度，与被监督对象或者监督内容有利害关系的，应当主动申请回避。
（六）严格执行有关保密规定，不准随意对外泄露有关信访、举报、监督检查及内部讨论研究的事情。
（七）谦虚谨慎，平等待人，树立良好形象。
第五条 监事开展监督检查时，应当遵守下列纪律：
（一）不得接收被监督单位的宴请、礼品礼金和消费娱乐活动；
（二）到外地或被监督单位考察工作、调查研究时，食宿应当严格执行有关公务接待规定；
（三）接收新闻采访应事先报告并经批准，不准披露或者使用在监督检查中获得非公开信息；
（四）不索贿、受贿，不利用职权为个人谋私利；
（五）不隐瞒查出的被监督单位违法违纪的问题。
第六条 监事会应当加强对监事的道德和纪律教育，并对监事遵守行为准则情况进行监督、检查。
第七条 监事违反行为准则和工作纪律，由监事会根据情节轻重，给予批评教育，涉及违纪违法按法定程序提请监事会罢免。
第八条 本准则由吉安市红十字会监事会负责解释。
第九条 本准则自2021年6月30日起施行。
日常监督操作流程
适用范围：对提交党组会、执委会会议审议的业务工作的监督。
监督方式：一般采取参加或列席会议的方式，由专职副监事长参加或列席党组会、执委会会议。可视工作需要，由会党组或执委会邀请监事长列席有关会议。
工作流程：
1.送达上会材料。对涉及需会议研究的重大工作决策、重大项目建设、重大活动开展、重要制度制定、大额捐赠款物使用等业务工作，业务部门一般应在会议召开前,将相关材料及政策依据送达监事会办公室。
2.研判反馈意见。监事会办公室接到相关材料后，应对其涉及的重大决策问题进行合法合规性研判，对不明事项向业务部门了解询问，根据需要，对有关事项提出咨询或修改意见建议，填写《征求意见反馈表》并将意见建议反馈给相关业务部门。对于涉嫌违法违规的问题应及时指出并要求纠正。
3.提出监督意见。专职副监事长参加或列席党组会、执委会会议，发表监督意见。提交会议议题的业务部门汇报议题时，同时报告对监事会办公室反馈意见的采纳情况。
4.归档有关资料。会议对涉及业务工作做出书面决议或决定的，应及时将书面决议或决定内容抄送监事会存档。
征求意见反馈表
|
XX： 关于你部门于 年 月 日，提请 会议的关于 议题的会议材料，经我办研究，提出修改意见如下：
监事会办公室（签字）： 年 月 日 | |
监事会办公室送达人： |
送达时间： |
业务科（室）收件人： |
收件时间： |
专项监督操作流程
适用范围：对全年捐赠财产、会费和其他专项资金收支的监督检查和重点专项监督检查。监督检查的内容主要是对会员代表大会、理事会、常务理事会通过的决议和决定的贯彻落实情况；重大项目实施、重点业务开展和专项捐赠款物接收、管理、使用情况；突发事件中红十字会开展的社会关切、群众关注的业务工作；规章制度建立和执行情况以及风险防控管理情况；针对一些问题和线索会党组研究决定或监事会认为需要监督的事项所组织的实施检查。
监督方式：
通过组织专题调研、专题检查、项目评估，采取实地调研、座谈查访、查阅资料等方式。
工作流程：
1.确定监督检查项目。监事会办公室提出专项监督检查内容纳入监事会年度工作计划，经监事会会议审议通过并报会党组同意后执行，抄送执委会和相关业务科室。
2.组建专项监查专班。监督检查组由监事会专兼职监事组成，原则上不少于3人，必要时可聘请第三方机构配合参与。检查组实行组长负责制，组长从检查组成员中指定，组长对监督检查工作负责。
3.收集有关信息资料。学习掌握监督检查内容涉及的政策和制度，收集调阅被监督单位涉及的有关资料、专项审计报告、巡视巡察报告、第三方机构审计报告或自查自纠报告等，有效运用各类检查报告和审计成果，进一步明确监督重点。
4.下达监督检查通知。监事会应提前3个工作日向被监督单位下达专项监督检查的通知，告知监督事项，被监督单位做好相关准备工作。
5.召开监督进点会议。监督检查组向被监督单位说明有关监督检查事项，明确监督检查工作要求，听取专项监督检查相关内容介绍，必要时要求相关人员就相关事项做出说明。
6.实施专项监督检查。根据监督检查的内容不同，对被监督单位的财务会计资料以及其他有关资料、项目和业务推进情况、风险防控管理情况组织检查，实地调查核实，记录检查工作底稿，被监督单位对其提供的相关资料应盖章予以确认。
7.交换监督检查意见。监督检查工作结束前，专项监督组应当就监督检查情况与被监督单位的负责人交换意见，并作好相关记录。
8.撰写监督检查报告。监督检查工作结束后，监督检查组应按照专项监督检查报告模版撰写监督检查报告。检查报告主要包括总体评价、存在的问题、意见和建议等内容，做到内容完整、事实清楚、表述准确、格式规范。
9.通报监督检查情况。检查报告经监督检查组全体审议通过后，经组长签字，由监事长或副监事长签发后，及时报会党组，并通报执委会，下达被监督检查单位。
10.提出监督检查建议。根据监督检查报告，监事会对监督检查中需要被监督单位纠正、整改的问题及关注的事项，视不同情况，依据《吉安市红十字会监事会工作规则（试行）》，可以下达提示函、意见函、警示函和纠正函等监事会专用函，反馈被监督单位，并报告会党组，同时通告执委会。
11.督办问题纠正整改。监事会对被监督单位下达专用函后，监事会办公室要跟踪检查监督建议落实情况。业务部门或基层红十字会应于专用函下达后1个月内，将整改措施和落实结果报监事会办公室，被检查单位是县（市、区）红十字会的还应报其同级监事会。
吉安市红十字会监事会关于开展专项
监督检查的通知
：
根据《中华人民共和国红十字会法》《江西省红十字会条例》的规定，我会自XXXX年X月X日起，对你单位 进行专项监督检查。重点检查 等有关部门及相关 部门。必要时追溯到以前年度或者延伸检查有关单位。请予以配合，并提供有关资料（含电子数据）和必要的工作条件。
监督检查组组长由XXX担任，成员包括XXX,XXX等。
附件：1．监督检查“四严禁”工作要求
2. 监督检查“八不准”工作纪律
3．吉安市红十字会监事会文明监督检查要求
吉安市红十字会监事会
年 月 日
附件1
监督检查“四严禁”工作要求
一、严禁违反政治纪律和政治规矩，不严格执行请示报告制度。
二、严禁违反中央八项规定及其实施细则精神。
三、严禁泄露监督检查工作秘密。
四、严禁工作时间饮酒。
违反上述工作要求的，严格按照规定追究责任。
附件2
监督检查“八不准”工作纪律
一、不准由被监督单位和个人报销或补贴住宿、餐饮、交通、通讯、医疗等费用。
二、不准接受被监督单位和个人赠送的礼品礼金，或未经批准通过授课等方式获取报酬。
三、不准参加被监督单位和个人安排的宴请、娱乐、旅游等活动。
四、不准利用监督检查工作知悉的国家秘密、商业秘密和内部信息谋取利益。
五、不准利用监督检查职权干预被监督单位依法管理的资金、资产、资源的审批或分配使用。
六、不准向被监督单位推销商品或介绍业务。
七、不准接受被监督单位和个人的请托干预监督工作。
八、不准向被监督单位和个人提出任何与监督检查工作无关的要求。
违反上述工作纪律的，严格按照规定追究责任。
附件3
吉安市红十字会监事会文明监督检查要求
一、专项监督检查要依法按程序。
二、遇事要先讲道理。
三、要善于听取他人的意见、尊重他人。
四、不讲粗话、大话、过头话，伤害他人感情。
五、对监督检查情况要如实反映，实事求是处理。
六、遵守工作纪律，言行举止文明。
监事会监督检查底稿
附件 份
检查项目名称 |
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证明事项 |
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证据来源及内容：
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被检查单位或有关人员意见：
有关人员签名： （单位盖章） 年 月 日 | |
检查人员： 检查日期： 年 月 日
关于对XXXXX的专项监督检查报告
：
根据《关于开展专项监督检查的通知》（吉红监字〔20XX〕第X号），吉安市红十字会监事会于 年 月 日至 日对XXXXX进行了专项监督检查。现将监督检查情况报告如下：
一、总体评价
二、存在问题
（一）问题1
（二）问题2
……
三、检查建议
（一）……
（二）……
（三）……
吉安市红十字会监事会
年 月 日
信访监督操作流程
适用范围：对向监事会信访举报反映涉及被监督对象开展的业务工作的一般性问题的监督。
监督方式：一般采取问询、调查、核查材料的监督方式，由监事会办公室牵头，有关业务部门配合，必要时组成调查小组，开展实地监督。
工作流程：
1.接待受理信访事项。监事会在接到对被监督对象信访反映后, 依照《吉安市红十字会监事会工作规则（试行）》关于监督对象和监督内容的规定，结合信访事项具体情况，一般应在10日内作出是否受理的决定，告知信访举报人。予以受理的，监事会办公室做好登记。对不属于监事会监督检查范围的信访事项,还应当告知信访人向其他的部门单位反映。
2.交办转办信访事项。对涉及市本级红十字会及其主管的社会组织的信访事项，直接交办相关业务科室办理，情况重大、紧急的,应当及时提出建议,报请会党组决定；对信访事项属于涉及县（市、区）红十字会及其工作人员或主管的社会组织的,按照“属地管理、分级负责,谁主管、谁负责”的原则,直接转送县（市、区）红十字会。对转送的信访事项应要求其在指定办理期限内反馈结果,提交办结报告，一般应自转送之日起60日办结。
3.下达信访查询通知。监事会决定交办的信访事项，由监事会办公室在决定受理后的5个工作日内，向有关业务科室下达《信访查询通知书》，同时通报执委会，督促其对信访反映的问题作出具体说明。
4.开展信访自查自纠。业务科室在收到《信访查询通知书》后，应于10个工作日内按照通知书要求，认真自查，核实信访反映的问题，提交情况说明或自查自纠报告，报执委会审议后，提交监事会办公室。
5.组织信访调查核实。监事会接到业务科室关于信访事项的说明或报告后，经调查、核实，对反映不实，或者没有证据证明存在问题的，向信访人反馈有关情况，予以采信了结，并及时告知业务科室或通报执委会；对反映问题比较具体，但被监督对象予以否认且否认理由不充分具体的，或者回复情况报告存在明显问题的，一般应向被监督对象书面函询，必要时联合市纪委市监委派驻纪检监察组、有关业务部门组成调查组，开展调查，通过调查，发现涉嫌违规的，应予纠正,按照不同情况，向被监督对象下达《监事会监督意见专用函》，并通报执委会；对于发现被监督对象涉嫌违纪违法的，监事会应当立即向会党组报告。
6.督办信访事项整改。被监督对象接到监事会下达的《监事会监督意见专用函》后，应当立即整改，一般应于15个工作日内向监事会反馈整改完成情况，同时向执委会报告，特殊情况下可申请酌情延期。
7.办结反馈归档资料。监事会向信访人反馈被监督对象的整改情况后，办结此项工作。信访反映问题办结后，涉及来访材料、回复情况报告等资料应当全部收集整理，予以归档备查。
吉安市红十字会监事会信访查询通知书
：
XXXX年X月X日，接群众来信(访)，反映你单位 工作情况不符合有关规定。请你单位就反映的情况，认真组织自查自纠，于接到通知书后的10个工作日内向吉安市红十字会监事会书面回复自查报告，同时提供以下材料：
1.
2.
3.
联系人： 联系电话：
吉安市红十字会监事会
年 月 日
跟踪监督操作流程
适用范围：对被监督对象接受纪检监察、巡视巡察、审计、第三方机构审计评估和相关部门检查督导涉及业务工作的需要整改的问题。
监督方式：对照问题整改清单，采取问询、调查、核查材料等方式开展监督。
工作流程：
1.送达检查报告。机关各科室、直属各单位在接受纪检监察、巡视、审计、第三方机构审计评估和相关部门检查督导后，应于收到巡视、审计和督察报告后的10个工作日内，将报告复印件提交监事会办公室。
2.监督问题整改。监事会办公室在接到巡视巡察、审计和督察报告后，对不存在问题的报告，予以归档；对报告反映存在问题的，相关部门应制定问题整改清单，明确整改时限，抓好整改，整改资料要及时向监事会反馈。
3.下达监督函件。监事会要主动跟踪整改落实情况，对未及时整改或整改不到位的，按照不同情况，向相关部门下达《监事会监督意见专用函》并通报执委会，督促其抓紧落实，整改到位。
4.督办整改落实。相关部门接到监事会下达的《监事会监督意见专用函》后，应当抓紧整改，尽快反馈监事会。整改完成后，向监事会提交整改报告。
5.做好资料归档。监事会接到整改报告后，应当将有关资料予以收集整理，归档备查。
附件4
吉安市红十字会监事会提示函
吉红监 [ ]第xx号
监事会监事长： （签发） xx年xx月xx日
:
经对你单位关于 的工作开展监督检查，发现存在以下问题：
1.
2.
3.
4.
现向你单位提示。
联系人： 联系电话：
吉安市红十字会监事会
年 月 日
抄送：执委会
吉安市红十字会监事会意见函
吉红监[ ]第xx号
监事会监事长： （签发） xx年xx月xx日
:
经对你单位关于 的工作开展监督检查，发现存在以下问题：
1.
2.
3.
4.
现向你单位提出建议，请于 年 月 日前完成整改，并将整改报结果书面报监事会。
联系人： 联系电话：
吉安市红十字会监事会
年 月 日
抄送：执委会
吉安市红十字会监事会警示函
吉红监[ ]第xx号
监事会监事长： （签发） xx年xx月xx日
:
经对你单位关于 的工作开展监督检查，发现存在以下问题：
1.
2.
3.
4.
现向你单位提出警示，请于 年 月 日前完成整改，并将整改报结果书面报监事会。
联系人： 联系电话：
吉安市红十字会监事会
年 月 日
抄送：执委会
吉安市红十字会监事会纠正函
吉红监 [ ]第xx号
监事会监事长： （签发） xx年xx月xx日
:
经对你单位关于 的工作开展监督检查，发现存在以下问题：
1.
2.
3.
4.
现向你单位提出纠正，请立即停止相关工作。
联系人： 联系电话：
吉安市红十字会监事会
年 月 日